云南省地方金融监督管理局关于政协云南省十二届五次会议第12050453号提案的答复

彭肇文委员：

您提出的《发展科技金融助力产业强省》（政协第12050453号提案）收悉，现答复如下：

一、大力推进高新技术企业上市发展

省委、省政府高度重视并大力支持科技、产业、金融融合发展，先后出台了《云南省推进企业上市倍增三年行动方案（2019—2021年）》（云政办发〔2019〕2号）和《云南省企业上市倍增计划（2022—2025年）》（云政办发〔2022〕22号）等一系列政策文件。2019年以来，全省新增8家上市公司（云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司、震安科技股份有限公司、云南建投绿色高性能混凝土股份有限公司、云南神农农业产业集团股份有限公司、华致酒行连锁管理股份有限公司、红塔证券股份有限公司、云南健之佳健康连锁店股份有限公司、云南生物谷药业股份有限公司），其中4家（云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司、震安科技股份有限公司、云南建投绿色高性能混凝土股份有限公司、云南神农农业产业集团股份有限公司）属于高新技术企业，同时震安科技股份有限公司属于国家级“专精特新”小巨人企业。截至2021年末，全省上市公司45家（A股41家、港股4家），A股上市公司数量全国排名从2018年末的25位提升至2021年末的22位，A股上市公司总市值从2018年末3555亿元，增长至2021年末10964亿元，A股市值全国排名从2018年末的第22位，提升至2021年末第18位。

（一）深入实施企业上市倍增三年行动

2019年上市倍增三年行动方案实施以来，省地方金融监管局认真履行工作职责，会同省级有关部门和各州（市）人民政府大力推进科技企业上市工作。一是建立完善上市服务机制。省地方金融监管局研究制定《云南省“金种子”企业遴选工作方案》、《云南省资本市场发展专项资金管理办法》等政策文件，制定出台《云南省“十四五”金融服务业发展规划》，着力打造“投资机构+银行业金融机构+政策性担保机构+证券咨询机构+会计师+律师”的“六位一体”上市服务体系。二是加强“专精特新”企业上市培育工作。省地方金融监管局按照程序将“昆明理工恒达科技股份有限公司、昆明赛诺制药股份有限公司、昆船智能技术股份有限公司、云南航天工程物探检测股份有限公司”等22家“专精特新”企业纳入拟上市“金种子”企业名单，协调有关州市人民政府建立“一对一”上市联系服务专班，加强企业上市服务。二是降低企业上市成本。省地方金融监管局认真落实云南省资本市场发展专项资金奖励有关政策要求，会同省财政厅于2019至2021年累计奖励资本市场专项资金19600万元，着力降低企业上市成本。三是加强科技型和“专精特新”企业上市培训。会同省直有关部门和有关州市人民政府举办“专精特新”企业等上市业务培训，积极邀请有关科技型企业和“专精特新”企业参加培训，加大上市政策宣传力度，提高企业资本市场意识和能力。四是积极做好企业上市协调服务。会同证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所等实地现场调研昆明理工恒达科技股份有限公司、昆明赛诺制药股份有限公司、昆船智能技术股份有限公司、云南航天工程物探检测股份有限公司等拟上市“专精特新”企业，“面对面”沟通指导，帮助企业解决上市遇到的问题。五是加强与证券交易所、金融机构的合作交流。目前，省人民政府已分别与上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司、中金公司、国泰君安证券签署合作协议。上海证券交易所和深圳证券交易所“资本市场服务云南基地”已落户云南省股权交易中心。省地方金融监管局积极牵头落实合作协议，会同证券交易所、证券公司等中介机构深入科技型企业和“专精特新”企业开展宣传辅导、“金种子”企业遴选、企业调研等工作，帮助企业提升对接资本市场的意识和能力。

（二）推进云南省股权交易中心开业运营

经报请省人民政府同意，云南省股权交易中心于2021年9月30日正式开业运营。区域性股权市场作为多层次资本市场体系的重要组成部分，对于提高直接融资比重、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。云南省股权交易中心开业运营，有助于进一步完善我省多层次资本市场体系，为我省科技型企业和“专精特新”企业开辟了新的融资渠道。目前，省地方金融监管局正在会同省工业和信息化厅、云南证监局指导云南省股权交易中心设立“专精特新”板块，做好“专精特新”企业上市培育服务。

（三）鼓励支持上市企业再融资

省人民政府于 2021年3月20日印发《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》（云政发〔2021〕9号)，明确提出要“加强资本市场融资端和投资端的协调平衡，支持上市公司通过配股、增发和发行可转换公司债、优先股等方式再融资，提高直接融资比重。引导上市公司兼顾发展需要和市场状况优化融资安排，科学选择募投项目，支持上市公司将募投项目落地我省，将募集资金投向符合我省发展战略的重点领域，推动技术改造创新和产业结构优化升级。”。目前，省地方金融监管局正会同云南证监局等省级有关部门和州（市）人民政府抓好贯彻落实，努力把提高上市公司质量与落实我省上市倍增工作结合起来，确保各项工作落到实处。

二、构建科技金融支持创新体制机制

我省制定出台《云南省科技金融结合专项资金管理办法》《云南省科技保险险种保费补助资金实施细则》《云南省科技贷款损失风险补偿资金管理办法》等政策措施，推动“企业—产业—资本”良性互动，助力科技创新和科技成果转化。2021至2022年，省级财政累计安排科技金融结合专项资金5755.73万元，持续推进科技金融深度融通，构建科技型企业全生命周期财政科技资金扶持体系。探索建立科技信贷风险补偿机制，2017年以来财政出资4600万元设立“风险金池”，与农行云南省分行“科创贷”相结合，为全省科技型企业银行融资增信。截至2021年12月，4600万元“风险金池+科创贷”累计发放科技贷款169笔，贷款金额8.64亿元。2022年4月，省科技厅联合省财政厅、人行昆明中心支行、云南银保监局出台《云南省科技贷款损失风险补偿资金管理办法》，优化科技贷款风险补偿模式，引导各类金融机构丰富科技金融产品，创新科技金融服务模式。同时，省科技厅正在探索搭建科技重大项目投融资联动机制，积极向银行、各类基金等推荐科技重大项目，构建“金-政”共同支持模式。

三、推动政府投资基金落地见效

省财政厅制定出台《云南省重点产业投资基金管理暂行办法》，以严控“设立关”、强调“绩效观”、规范“退出关”为原则，按照市场化方式吸引社会资本参与设立产业基金。云南省国有金融资本控股集团有限公司（以下简称“金控集团”）出资并管理我省政府产业类投资基金，以“政策性+市场化”双轮驱动，通过产业基金支持我省壮大支柱产业和培育战略性新兴产业，推动产业体系优化升级。2022年我省安排10亿元资金设立重点产业投资基金，重点支持绿色铝、绿色硅、生物医药、文旅产业、“专精特新”企业和绿色能源产业等加快发展，采取股权投资方式支持州（市）聚焦重点产业设立产业投资基金。

下一步，省地方金融监管局将会同省直有关部门和各州市人民政府按照“项目工作法、典型引路法、一线工作法”和“任务项目化、项目清单化、清单具体化”的要求，进一步建立健全上市服务机制，大力推进科技型企业和“专精特新”企业上市，积极推进重点产业投资基金做大做强，鼓励支持各州市设立产业投资基金和开展“基金招商”，促进全省科技、产业、金融融合发展，服务我省高质量发展。

云南省地方金融监督管理局

2022年6月15日

（联系人及电话：金融二处，季福生 63138609）