云南省地方金融监督管理局2019年度决算
云南省地方金融监督管理局2019年度决算目录
第一部分云南省地方金融监督管理局概况
一、主要职能
二、部门基本情况
第二部分2019年度部门决算表
一、收入支出决算总表
二、收入决算表
三、支出决算表
四、财政拨款收入支出决算总表
五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
八、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表
第三部分2019年度部门决算情况说明
一、收入决算情况说明
二、支出决算情况说明
三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
第四部分其他重要事项及相关口径情况说明
一、机关运行经费支出情况
二、国有资产占有情况
三、政府采购支出情况
四、部门绩效自评情况
（一）项目支出绩效自评/项目支出绩效自评报告（表）
（二）部门整体支出绩效自评报告
（三）部门整体支出绩效自评表
五、其他重要事项情况说明
六、相关口径说明
第五部分名词解释
第一部分云南省地方金融监督管理局概况
一、主要职能
（一）主要职能
2018年11月，省地方金融监督管理局成立。省地方金融监督管理局职责是，贯彻执行国家金融工作方针政府和法律法规，监督管理地方金融市场主体，加强对小额贷款公司、融资性担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等各类金融机构的监管和风险处置，协调防范和打击非法集资犯罪工作。负责协调联系中央驻滇金融管理部门、金融机构等。
（二）2019年度重点工作任务介绍
2019年，省地方金融监管局在省委、省政府的正确领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，全面落实党中央决策部署和省委省政府决策安排，扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，扎实做好稳金融各项工作，推进打好防范化解重大金融风险攻坚战，切实提升金融服务实体经济的能力和水平，稳步推进地方金融体制改革，持续为建设具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系夯实基础。
一是强化发展担当，金融服务实体经济效率得到有效提升。深入学习贯彻中央、省委经济工作会议和全国、全省金融工作会议精神，平衡好稳增长与防风险的关系，不断提高金融服务实体经济效率和水平。引导金融机构加大信贷投放。报请省委、省政府召开金融机构服务实体经济座谈会并作出工作安排。银行业金融机构积极创新金融服务产品，切实加大对重点领域和薄弱环节信贷投放。二是推进实施企业上市倍增三年行动。报请省政府办公厅印发《云南省推进企业上市倍增三年行动方案（2019-2021年）》。三是着力提升金融服务民营企业水平。报请省委、省政府同意，由省政府办公厅印发《云南省加强金融服务民营企业任务交办清单》，构建金融服务小微企业、民营企业政策体系。四是引导金融机构支持培育农业小巨人发展。协调银行机构加大对农业龙头企业的信贷支持。五是鼓励支持在滇保险机构扩大农产品保险范围2019年，鼓励在滇有关保险机构围绕“绿色食品牌”八大重点产业开展特色农业保险。目前，农业保险品种达60余个，其中政策性农业保险18个品种，其中纳入中央财政补贴的险种15个，纳入省级财政补贴险种3个。六是协调推动贫困地区企业上市。帮助企业协调解决具体困难，支持拟上市企业完备相关手续，积极协调帮助申请列入绿色通道。七是做好40家金融单位“挂包帮”牵头工作。指导督促金融单位完成驻村工作队员调整轮换工作，举办了2019年金融单位精准脱贫攻坚工作理论业务培训班。督促金融单位对号入坐落实2018年脱贫攻坚成效考核发现问题整改。组织做好金融单位在扶贫工作中的宣传报道和经验交流工作。
二、部门基本情况
（一）部门决算单位构成
纳入云南省地方金融监督管理局2019年度决算编报的单位共2个。其中：行政单位1个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位1个。分别是：云南省地方金融监督管理局和云南省股权投资发展中心。
（二）部门人员和车辆的编制及实有情况
云南省地方金融监督管理局2019年末实有人员编制72人。其中：行政编制68人（含行政工勤编制4人），事业编制4人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员63人（含行政工勤人员2人），事业人员1人（含参公管理事业人员0人），其他人员0人，。
离退休人员1人。其中：离休0人，退休1人。
实有车辆编制3辆，在编实有车辆3辆。
第二部分2019年度部门决算表
（详见附件）
第三部分2019年度部门决算情况说明
一、收入决算情况说明
云南省地方金融监督管理局2019年度收入合计2,246.96万元。其中：财政拨款收入2,087.59万元，占总收入的92.91%；上级补助收入0.00万元，占总收入的0.00%；事业收入0.00万元，占总收入的0.00%；经营收入0.00万元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00万元，占总收入的0.00%；其他收入159.37万元，占总收入的7.09%。与上年收入2162.37万元对比，收入合计增加84.59万元，主要原因分析：一是2019年财政拨款收入增加115.35万元，其中：201一般公共服务支出增加92.83万元，208社会保障和就业支出减少15.38万元，221住房保障支出增加19.34万元，217金融支出减少11.45万元，215资源勘探信息等支出增加30万元。二是其他收入减少30.76万元。
二、支出决算情况说明
云南省地方金融监督管理局2019年度支出合计2,140.48万元。其中：基本支出1,592.48万元，占总支出的74.40%；项目支出548.00万元，占总支出的25.60%。与上年对比基本支出增加133.55万元，项目支出减少125.95万元，总支出合计增加7.6万元，主要原因分析：一是2019年度人员经费增加47.36万元，日常公用经费支出增加86.19万元，因此，基本支出合计增加133.55万元。二是股权中心2019年无项目支出，因此项目支出减少125.95万元。具体情况如下。
（一）基本支出情况
2019年度用于保障云南省地方金融监督管理局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1,592.48万元，与上年对比增加133.55万元，主要原因分析：基本工资、津贴补贴等人员经费增加47.36万元，日常公用经费增加86.19万元。其中，基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的84.49%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的15.51%。
（二）项目支出情况
2019年度用于保障云南省地方金融监督管理局为完成特定的行政工作任务，用于专项业务工作的经费支出548.00万元。与上年对比减少125.95万元，主要原因分析：股权投资中心2019年无项目支出。
三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
云南省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款支出2,059.64万元,占本年支出合计的96.22%。与上年对比增加63.37万元,主要原因分析：2019年财政拨款收入增加，（其中：一般公共服务支出增加64.87万元，208社会保障和就业支出减少15.39万元，221住房保障支出增加19.34万元，217金融支出减少11.45万元，215资源勘探信息等支出增加6万元）。
（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
1.一般公共服务（类）支出1,813.33万元，占一般公共预算财政拨款总支出的88.04%。主要用于省地方金融监督管理局行政运行（人员工资及日常公用经费支出1265.33万元）及其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出（项目支出548万元），项目支出构成情况如下：
2010399其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出518万元，其中：金融发展综合项目经费支出500万元（具体包括地方金融培育发展监管服务项目经费312万元，金融协调服务项目经费188万元），维修（护）费用18万元。
2150805中小企业发展专项支出30万元，为融资担保专项工作经费。
2.外交（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
3.国防（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
4.公共安全（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
5.教育（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
6.科学技术（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
7.文化旅游体育与传媒（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
8.社会保障和就业（类）支出118.12万元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.73%。主要用于相关社会保险费用的缴纳。
9.卫生健康（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
10.节能环保（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
11.城乡社区（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
12.农林水（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
13.交通运输（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
14.资源勘探信息等（类）支出30.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的1.46%，主要用于省本级融资担保行业业务补助。
15.商业服务业等（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
16.金融（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
17.援助其他地区（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
18.自然资源海洋气象等（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
19.住房保障（类）支出98.19万元，占一般公共预算财政拨款总支出的4.77%。主要用于住房公积金支出。
20.粮油物资储备（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
21.灾害防治及应急管理（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
22.其他（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
23.债务还本（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
24.债务付息（类）支出0.00万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。
四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况
云南省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为134万元，支出决算为22.57万元，完成预算的16.84%。其中：因公出国（境）费支出决算为10.76万元，完成预算的39.52%；公务用车购置及运行费支出决算为11.43万元，完成预算的24.32%；公务接待费支出决算为0.38万元，完成预算的0.63%。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是我局严格执行相关规定，按照年初经费预算安排经费支出，加强对专项经费的管理，实行预审批制度，严格控制会议活动经费、公务接待、公务用车、公务出访等经费的支出，确保经费使用节俭。
2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2018年增加8.59万元，增长61.39%。其中：因公出国（境）费支出决算增加7.62万元，增长242.88%；公务用车购置及运行费支出决算增加1.16万元，增长11.34%；公务接待费支出决算减少0.20万元，下降34.08%。2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算增加的主要原因是：公务用车年久失修，修理费用增加，车辆运行次数较多，公务用车燃油费用增加；2019年自组团一个，因公出国（境）费用增加7.62万元。
(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况
2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出10.76万元，占47.66%；公务用车购置及运行维护费支出11.43万元，占50.64%；公务接待费支出0.38万元，占1.70%。具体情况如下：
1.因公出国（境）费支出10.76万元，共安排因公出国（境）团组1个，累计6人次。开展内容包括：出访印度孟加拉，随团出访越南、卢森堡，出访老挝实地调研。
2.公务用车购置及运行维护费支出11.43万元。其中：
公务用车购置支出0.00万元，购置车辆0辆。
公务用车运行维护支出11.43万元，开支财政拨款的公务用车保有量为3辆。主要用于（相关工作范围）所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。
3.公务接待费支出0.38万元。其中：
国内接待费支出0.38万元（其中：外事接待费支出0.00万元），共安排国内公务接待6批次（其中：外事接待0批次），接待人次60人（其中：外事接待人次0人）。主要用于与相关金融机构合作交流、省外金融机构到云南考察交流合作等各项工作所发生的接待支出。
国（境）外接待费支出0.00万元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。
第四部分其他重要事项及相关口径情况说明
一、机关运行经费支出情况
云南省地方金融监督管理局2019年机关运行经费支出175.50万元，与上年对比增加14.68万元，主要原因分析：因公出国（境）费用、机动车运行费用较上年增加。部门机关运行经费主要用于保障机关运行办公费用等。
二、国有资产占用情况
截至2019年12月31日，云南省地方金融监督管理局资产总额3195.77万元，其中，流动资产538.22万元，固定资产514.64万元，对外投资及有价证券2100万元,在建工程0万元,无形资产37.92万元，其他资产4.99万。与上年相比，本年资产总额减少7623.89万元，其中：固定资产减少7.45万（购入固定资产58.22万，报废26项资产和清查无实物资产43.67万，调整资产账务22万），对外投资减少1076.6万元，流动资产减少6544.83万元，其他资产增加4.99万元。
三、政府采购支出情况
2019年度，政府采购支出总额138.8万元,其中：政府采购货物支出63.44万元;政府采购服务支出75.36万元；授予中小企业合同金额82.66万元，占政府采购支出总额的59.55%。
四、部门绩效自评情况
部门绩效自评情况表详见附表（附表9-附表11）
五、其他重要事项情况说明
无
六、相关口径说明
（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。
（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。
（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。
（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。
第五部分名词解释
1.机关运行经费：行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的处人员经费以外的基本支出。
2.基本支出：为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。
3.项目支出：在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的的支出。
4.一般公共预算收入：政府凭借国家政治权利，以社会管理者身份筹集以税收为主体的财政收入，主要用于保障和改善民生、维持国家行政职能正常运转、保障国家安全等方面。
5.经济科目：指政府支出按经济性质和具体用途所作的一种分类科目，具体设类、款两级。
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