关于开展全省拟上市（挂牌）企业 后备资源库建设的通知

云上市办〔2014〕5号

各州（市）人民政府：

为贯彻落实《云南省人民政府关于大力推进企业改制上市与债券发行工作的意见》（云政发〔2013〕77号）精神，抓住我国加快建设多层次资本市场和云南省沿边金融综合改革试验区的重要机遇，根据省政府和省推进企业上市工作领导小组的安排部署，按照“整体规划、分类指导、协调服务、全面推进”原则和“改制规范一批、培育辅导一批、发行上市一批”要求，省上市办将着手建设全省统一的拟上市、新三板挂牌企业后备资源库，以便统筹用好省政府新增的3000万“云南企业上市融资和债券融资专项资金”。后备资源库企业由各州市人民政府组织申报或企业自行申报，经过省上市（挂牌）和债券发行专家咨询委员会专家评审，并报省推进企业上市工作领导小组批准后，以省推进企业上市工作领导小组名义发文公布。对于入库企业，各州市人民政府、各相关部门要给予重点支持扶持，省上市办将给予重点支持，并协调解决企业在上市（挂牌）过程中面临的困难和问题。 

请各州市人民政府按照通知要求，推荐辖区范围内具有优势的行业龙头骨干企业，符合产业政策导向、具有发展潜力的企业以及市场前景好、高成长性的中小企业进入拟上市、新三板挂牌企业后备资源库，组织企业填报《云南省拟上市（挂牌）企业入库申报表》，并报送企业近两年的财务报表，于2014年3月7日（星期五）前报送我办。

 

    附件：云南省拟上市（挂牌）企业入库申报表

              

 

 

                云南省推进企业上市工作领导小组办公室

                   

                           2014年2月20日

云南省上市办                            2014年2月21日印

一、基本情况

（一）类别

1、外商独资企业 □  2、外商控股合资企业□   3、非外商控股合资企业□

4、内资企业 （1、国有独资或控股 □   2、集体 □   3、民营 □   4、其他 □）

是否高新技术企业   是□   否□

（二）组织形式

1、股份公司 □           2、有限公司 □

（三）公司设立沿革

     1、设立时间               2、设立方式：发起设立□   募集设立□  

3、批准设立机关                         4、股份制改制时间       

（四）投资总额              万元人民币 或                万美元

（五）注册资本              万元人民币 或                万美元

      实缴资本              万元人民币 或                万美元

（六）当前所处的发展阶段

1、初创期 □  2、成长期 □  3、扩张期 □   4、成熟期 □  5、Pre-IPO □

（七）公司目前主要筹资方式

     1、股东投入□  2、银行借款□  3、向其它企业拆解□  4、向个人拆借□

 5、商业赊销□  6、内部积累□  7、向其它单位和个人集资等□

（八）设立股份公司方式

     1、整体改制□   2、部分改制□    3、有限责任公司整体变更□

      4、定向募集□   5、未确定□

（九）上市或挂牌情况

1、无意愿上市□   2、已进行股改□  3、上市辅导期□ 

4、国内上市（深交所主板□  中小板□  创业板□  上交所主板□）

5、场外市场挂牌（新三板□   区域性股权交易市场□          ）

6、美国上市□  6、香港上市□   7、其他国家和地区上市 □

是否成立专门上市工作机构    是□   否□

（十）若无意愿上市，具体原因是：

1、无资金需求 □     2、股权与治理结构障碍 □   3、不愿披露企业的发展战略 □

4、避免股权稀释 □   5、其它 □                    （请填写）

（十一）政策待遇

1、是否享受政府相关优惠政策：是 □    否□

2、若已享受优惠政策，具体类型是：税收 □   贴息□   财政补贴 □    其他 □

3、是否经认定为高新技术企业：是□（认定级别：国家 □  省 □   市 □）， 否 □

 

二、融资计划

（一）若计划上市或挂牌交易

计划上市时间： 1、一年内□  2、二年内□  3、三年内□  4、四年内□  5、五年内□

计划上市地点： 1、深圳主板□  2、上海主板□  3、中小板□  4、创业板□

               5、新三板挂牌交易□  6、区域性股权交易市场挂牌交易□           

7、境外资本市场□            （具体请填写）

      已与中介机构签订协议及付款进程：

协议名称	中介机构名称	签订时间	已付款金额

上市进度：1、正准备股改□   2、正在股改□    3、已股改但尚无辅导计划□ 

4 、已进入辅导期□  5、辅导期满□   6、正准备上报发行审批材料□

股本股东情况：

股东名称	股东性质	持股数量	持股比例

 

（二）发行债券、信托融资需求

     1、发行公募债券（企业债、公司债、中期票据、短期融资券）□ 

2、发行非公开定向融资工具□

3、发行中小企业私募债□

3、发行信托融资□

 已与中介机构签订协议及付款进程：

协议名称	中介机构名称	签订时间	已付款金额

 

 

（三）引进私募股权投资基金(PE)投资

是否愿意PE投资：1、是□（拟融资金额        万元 ）   2、否□

引入风PE投资的目的：

1、扩大研发投入□          2、扩大产能□          3、扩大销售渠道□

4、引入战略和管理资源□    5、增加企业知名度□    6、海外上市 □

7、国内上市□              8、获得政府支持□      9、改善公司治理结构 □

10、海外上市□             11、其它□              （请填写）

若愿意接受PE投资，期望PE投资提供哪些方面的服务：