云金办[2014]157号
各州（市）金融办、各民间资本管理公司筹备组：
按照《云南省金融办公室关于开展民间资本管理公司试点工作的通知》（云金办〔2014〕3号）要求，为切实做好民间资本管理公司开业验收，指导各民间资本管理公司认真扎实做好筹建工作，我办拟定了《民间资本管理公司开业验收标准》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
云南省人民政府金融办公室
2014年5月5日
民间资本管理公司开业验收标准
（试行）
为规范民间资本管理公司管理，指导民间资本管理公司健全建立内部管理制度，按照《民间资本管理公司试点工作实施办法（试行）》的相关要求，特制定本标准。
一、管理制度
（一）内部管理
1.符合国家有关法律法规，并经股东会审议通过的公司章程。
2.合理规范的公司治理结构和议事规则，包括明确决策、执行、监督等方面的职责权限。
3.结合业务特点和内部控制要求设置内部管理结构，包括明确部门的职责权限。
4.建立有利于企业可持续发展的人力资源政策，包括聘用、培训、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩等相关内容。
（二）风险管理
1.针对企业运行当中可能出现的内部风险及外部风险进行风险预估，明确风险防控点。
2.结合不同发展阶段和业务开展情况，对各类风险进行识别和分析，提出风险预警及应对措施。
（三）运营管理
1.建立确保公司合规运营的管理制度：内部控制监督制度、内部审计制度、业务审批制度、财务管理制度、绩效考评制度、重大风险预警机制和突发事件应急处理机制等。
2.建立科学、合理、明晰的股权投资、债权投资的业务经营模式和操作规范。
3.建立向股东借款、引进优先股东的操作规范和管理制度。
4.建立完善与银行机构的合作模式，涵盖资金结算及监督的各个环节。
5.建立引进担保机构、评级机构、会计审计机构等合作机构的业务合作模式及管理制度。
（四）信息管理
1.建立信息沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保内部控制有效运行。
2.建立业务运营、监督管理等信息系统及管理办法。
3.建立举报投诉制度、风险预警（针对服务对象）制度。
二、资金托管结算
（一）选择一家银行为资金托管结算合作银行，签订合作协议。
（二）制定资金托管结算操作办法及业务操作流程，包括股权投资和债权投资等领域。
（三）制定股东定向借款和引进优先股东所募集资金的管理办法。
（四）建立民间资本管理公司与合作银行、担保机构的信息反馈系统。
（五）建立相应的资金风险防范措施。
（六）本标准未及之处，严格按照《人民币银行结算账户管理办法》和《云南省金融办关于开展民间资本管理公司试点工作的通知》的相关规定和要求执行。
三、信息系统建设
（一）建立适应业务发展需求并符合监管要求的信息系统。
（二）信息系统应结合公司业务，建立基础数据采集、数据统计分析、数据上传备案等子系统，全面、真实、及时反映业务开展情况。
（三）信息系统与监管部门的监管系统应无缝对接，具备完整、准确、及时、安全上报监管信息及接收返回信息的功能。
（四）建立确保信息系统服务器运行维护安全规范的操作规程和管理制度。
（五）应具备保证信息系统安全持续运行的专业技术、硬件设施和管理措施。
四、其他
（一）工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。
（二）验资机构出具的验资报告。
（三）营业场所所有权或使用权证明材料。
（四）拟任高管任职登记表（至少包括法定代表人、董事长或执行董事、总经理、副总经理、风险总监、财务总监、项目总监）。
（五）公司承诺合法合规经营的承诺书。
云南省金融办综合处
2014年5月5日印
